Реестр заявок юридических лиц на покупку финансовых инструментов

Содержание

Реестр ценных бумаг

Принцип учета и систематизации собственников именных акций, векселей и прочих документов, допущенных законодательством Российской Федерации к обращению на территории страны, подразумевает под собой совокупность информации, собранной на бумаге и отраженной в единой электронной базе. Такой способ получения и обработки данных позволяет сформировать централизованный реестр владельцев ценных бумаг, а так же своевременно информировать указанных в реестре лиц о движении их активов на отечественном финансовом рынке.

Понятие и правила ведения единого реестра собственников ↑

Реестр владельцев ценных бумаг – это перечень официально зарегистрированных специальными органами лиц, в котором указано численное количество, стоимость на конкретный период времени, классифицирующий носитель в зависимости от их категории и позволяющий проводить идентификацию личности собственника.

Справка из реестра выдается держателем и содержит:

данные о хозяине счета;
перечень и количество полезных активов, находящихся на счете на момент получения выписки;
финансовые обязательства и другая необходимая информация.

Рамками Закона РФ относительно рынка ценных бумаг регламентировано лицо, правомочное заниматься деятельностью, связанной с ведением реестра, осуществлением учета и обработки, собранных в нем данных.

Куратором может выступать эмитент (в случаях, когда количество собственников не более полу тысячи), либо профессиональная юридически независимая компания, осуществляющая свою деятельность на финансовом рынке на профессиональной основе.

Основные правила ведения системы:

сопровождающее лицо (куратор) имеет все юридические полномочия перекладывать ряд своих обязанностей, связанных со сбором и получением информации, входящей в общую программу составления отчетности другому лицу – регистратору;
«перепоручение» части своих должностных функций сохраняет полную ответственность перед обладателем (обладателями) векселей и активов;
между куратором и юридическим или физическим лицом в обязательном порядке заключается договор на ведение реестра;
регистратор вправе оказывать финансовое и юридическое сопровождение и вести перечень владельцев бумаг одновременно нескольких эмитентов.

Список документов, формирующих единый реестр ↑

Весь пакет документов, необходимый для регистрации и ведения учета обладателей бумаг – строго конфиденциальная информация. Обратите внимание! В целях безопасности и сохранения коммерческой тайны, «реестродержатель» обязан: хранить ценные активы в специально оборудованном помещении, и оградить от возможного доступа к ним сторонних лиц. Срок хранения – 5 лет.

Основные входящие документы:

надлежащее указание реестродержателю о внесении изменений, связанных с передачей ценных бумаг новому собственнику;
залоговое распоряжение;
указание о приостановке денежных операций (либо напротив, разрешении) именных активов на личном счете владельца на определенный период времени, или до какого – либо события;
опросник с личными данными держателя;
заявка на изменение счетов, дающая возможность своевременно осуществлять финансовые движения ценных бумаг;
запрос на владение информацией единой системы учета (хозяин ценных бумаг подает его собственноручно, в трех экземплярах).

Номинальный держатель – определение и правовые аспекты ↑

Номинальный держатель ценных бумаг – третье лицо, являющееся официальным представителем и обладателем сертификатов (номиналов) на российском финансовом рынке, однако при этом не имеющее на них юридических прав собственности.

Поскольку данное явление в отечественной экономике достаточно ново, правовая сторона его окончательно не регламентирована соответствующими нормативными актами, что обеспечивает большие возможности для интерпретации процесса.

Владелец ценных бумаг и депозитов может передоверить право представлять свои интересы следующим лицам:

депозитарий – имеет лицензию на право заниматься подобной деятельностью (по российским законам им может быть лишь частный предприниматель), его регистрация в единой базе обязательна;
брокер – является посредником между обладателем акций и потенциальным покупателем, берет комиссию от совершенных сделок, работу осуществляет на основании договора.

Современная законодательная база РФ и грамотно отлаженная система ведения учета держателей, надежно защищает их права владения акциями, номиналами и другими оборотными сертификатами.

Вас заинтересует

Источник: //goldok.ru/cennye-bumagi/reestr-cennyx-bumag.html

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская и депозитарная деятельность

Реестр заявок юридических лиц на покупку финансовых инструментов

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

3 000 000 рублей – для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
5 000 000 рублей – для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
15 000 000 рублей – для иных брокеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей – для дилеров.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей – для управляющих.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей – для регистраторов.

Источник: //licenziya.cliff.ru/drugie-litsenzii/profuchastnik/